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武漢市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
實(shí)施辦法（試行）
（送審稿）
第一章 總則
第一條 依據(jù)《武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(武政規(guī)[2014]18號(hào))（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）規(guī)定，為規(guī)范武漢市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）管理，加強(qiáng)資金監(jiān)管，制定本辦法。
第二條 引導(dǎo)基金是市政府設(shè)立并按“母基金”方式運(yùn)作的政策性基金，主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入我市創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
第三條 通過(guò)設(shè)立引導(dǎo)基金，吸引社會(huì)資源參與，吸引國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)集聚我市，激活我市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，擴(kuò)大企業(yè)融資渠道。引導(dǎo)基金主要功能：
（一）引導(dǎo)各類資金優(yōu)先投入高新技術(shù)企業(yè)、初創(chuàng)期科技型企業(yè)、政府重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化；
（二）引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資資本、優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)在漢設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金或管理創(chuàng)業(yè)投資基金；
（三）引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入我市創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域；
（四）爭(zhēng)取國(guó)家、省相關(guān)資金向我市集聚。
第四條 引導(dǎo)基金資金主要來(lái)源：
（一）市財(cái)政科學(xué)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金；
（二）引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益；
（三）其他符合政策的資金。
第五條 引導(dǎo)基金本著“政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策，控制風(fēng)險(xiǎn)”的原則，按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用規(guī)范化、提供服務(wù)專業(yè)化的要求運(yùn)作。
第二章 管理體制
第六條 按照《市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（武政[2013]97號(hào)）精神，引導(dǎo)基金納入全市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金統(tǒng)籌管理，由市科技局、市財(cái)政局歸口管理。
引導(dǎo)基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。設(shè)立引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”），行使決策管理職責(zé)。理事會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作方案進(jìn)行評(píng)審。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作。
第七條 理事會(huì)由市科技局、市財(cái)政局組成，理事會(huì)辦公室設(shè)在市科技局。理事會(huì)接受市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議的監(jiān)管與指導(dǎo)。具體職責(zé)如下：
（一）確定引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方針、發(fā)展規(guī)劃、投資政策及年度工作計(jì)劃；
（二）審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金的使用、收益分配方案和風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制、業(yè)績(jī)考核等重大事項(xiàng)；
（三）針對(duì)投資于不同類型、不同階段的子基金，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度和考核辦法；
（四）審核批準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資損益報(bào)告；
（五）研究落實(shí)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議工作部署及交辦的其他事宜。
第八條 理事會(huì)辦公室主要職責(zé)：
（一）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金理事會(huì)會(huì)議；
（二）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；
（三）提出引導(dǎo)基金年度工作計(jì)劃；
（四）監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行委托協(xié)議及引導(dǎo)基金理事會(huì)決議；
（五）承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第九條 評(píng)審委員會(huì)由5名及以上單數(shù)組成，成員由資深創(chuàng)投行業(yè)專家、行業(yè)自律組織代表、高?；蛳嚓P(guān)研究機(jī)構(gòu)專家擔(dān)任。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金階段參股、跟進(jìn)投資項(xiàng)目等引導(dǎo)基金理事會(huì)需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審并提出評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審辦法另行制定。
第十條 理事會(huì)確定專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)除應(yīng)符合《管理辦法》要求的資質(zhì)外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；
（二）有至少3名從事3年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；
（三）有3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)。
第十一條 受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作，其主要職責(zé)：
（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金理事會(huì)的決議；
（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案；
（三）具體實(shí)施經(jīng)引導(dǎo)基金理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)；
（四）對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)后續(xù)管理，根據(jù)實(shí)際需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，參與其重大決策并監(jiān)督其投資方向；
（五）嚴(yán)格按照委托協(xié)議管理引導(dǎo)基金資產(chǎn)；
（六）定期向引導(dǎo)基金理事會(huì)報(bào)告基金運(yùn)作情況；
（七）承辦引導(dǎo)基金理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第三章 運(yùn)作原則與方式
第十二條 引導(dǎo)基金主要支持我市重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，投資和支持對(duì)象為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“投資機(jī)構(gòu)”），種子期、初創(chuàng)期、早中期、成長(zhǎng)期的企業(yè)。
本辦法所指的種子期企業(yè)是指具備如下任一條件的企業(yè)，即：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)擬發(fā)起設(shè)立的企業(yè)；企業(yè)主要技術(shù)還處于研發(fā)階段，尚未形成銷售；企業(yè)有產(chǎn)品試銷，尚未形成成熟的盈利模式；企業(yè)有產(chǎn)品銷售，但收入少于支出，尚未盈利。
本辦法所指的初創(chuàng)期企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：具有企業(yè)法人資格，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司；企業(yè)職工人數(shù)在300人以下；年銷售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下。
本辦法所指的早中期企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間一般不超過(guò)10年，職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。
第十三條 引導(dǎo)基金主要采取階段參股、跟進(jìn)投資等方式進(jìn)行投資和運(yùn)作。其中用于階段參股的資金原則上不低于引導(dǎo)基金總規(guī)模的60%，用于跟進(jìn)投資的資金原則上不超過(guò)引導(dǎo)基金總規(guī)模的20%。
第十四條 引導(dǎo)基金每年按照不超過(guò)上年末投資余額的2%向受托管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)，主要用于引導(dǎo)基金政策宣傳、招商、評(píng)審、盡職調(diào)查、公示等支出。具體提取比例由引導(dǎo)基金理事會(huì)和受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并根據(jù)基金規(guī)模及支出情況適時(shí)調(diào)整。
第四章 階段參股
第十五條 階段參股是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立或增資設(shè)立投資基金（以下統(tǒng)稱子基金）的一種運(yùn)作方式。
第十六條 引導(dǎo)基金與其他國(guó)有資本、社會(huì)資金共同發(fā)起設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各類子基金，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，可分為天使基金和種子基金、創(chuàng)投（風(fēng)投）基金、產(chǎn)業(yè)基金、并購(gòu)基金以及大學(xué)生創(chuàng)業(yè)及成果轉(zhuǎn)化基金。
（一）引導(dǎo)基金參股子基金，可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于其他國(guó)有資本（省、部級(jí)引導(dǎo)基金除外）、社會(huì)資本到位，引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)子基金實(shí)收資本的20%，且不成為其第一大股東（參股天使和種子基金及大學(xué)生創(chuàng)業(yè)基金除外）。
（二）引導(dǎo)基金不參與子基金的日常經(jīng)營(yíng)與管理，可通過(guò)向子基金委派觀察員方式對(duì)子基金的擬投項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性前置審查并監(jiān)督子基金投資與運(yùn)作。
（三）引導(dǎo)基金參股子基金的期限原則上不超過(guò)5年，子基金不得于引導(dǎo)基金退出前減資。
（四）引導(dǎo)基金參股出資子基金決策通過(guò)后，子基金超過(guò)一年未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立的，引導(dǎo)基金出資決議廢止；引導(dǎo)基金出資一年后，子基金實(shí)際投資額未超過(guò)實(shí)收資本20%的，引導(dǎo)基金有權(quán)提前退出。
第十七條 子基金投資遵循以下原則：
（一）子基金投資于武漢市企業(yè)的資金不低于基金可投金額的60%，天使基金、種子基金不低于80%，并購(gòu)基金僅投資于我市（包括擬遷入我市）企業(yè)或擬被我市產(chǎn)業(yè)龍頭收購(gòu)的外地企業(yè)；
（二）子基金投資于科技型企業(yè)的資金不低于投資總額的60%。本條所稱科技型企業(yè)參見(jiàn)《武漢市科技型企業(yè)界定參考標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)武科[2013]51號(hào)文）；
（三）投資對(duì)象應(yīng)從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，所投企業(yè)僅限于未上市企業(yè)，但所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
（四）子基金投資對(duì)象應(yīng)以種子期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)為主。除并購(gòu)基金外，投資種子期、初創(chuàng)期、早中期企業(yè)的資金不得低于全部投資額的60%；
（五）不得承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得投資于其它投資基金或投資性企業(yè)。
第十八條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
（一）有設(shè)立子基金相匹配的出資能力或募資能力；
（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本不少于3000萬(wàn)元人民幣，創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)不低于100萬(wàn)元人民幣，所有投資者均以貨幣形式出資；擬設(shè)立或已設(shè)立子基金首期實(shí)到規(guī)模不低于3000萬(wàn)元人民幣且全部出資在2年內(nèi)到位。
（三）管理團(tuán)隊(duì)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上；
（四）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草擬發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；
（五）在完成對(duì)子基金的70%委托投資之前，子基金管理機(jī)構(gòu)不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金；
（六）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。
第十九條 申報(bào)資料：
（一）子基金的組建或增資方案，包括基金規(guī)模、募集情況、主要投向、管理情況等內(nèi)容；
（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明書；
（三）投資機(jī)構(gòu)近兩年的審計(jì)報(bào)告；
（四）投資機(jī)構(gòu)具備本細(xì)則第十八條要求的證明材料；
（五）發(fā)起人協(xié)議或合伙協(xié)議草案；
（六）其他應(yīng)提交的資料。
第五章 跟進(jìn)投資
第二十條 跟進(jìn)投資是指對(duì)投資機(jī)構(gòu)選定投資的企業(yè)，引導(dǎo)基金與投資機(jī)構(gòu)共同投資。投資機(jī)構(gòu)投資武漢市注冊(cè)的早中期科技型企業(yè)2年內(nèi)，可申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資。遵循以下投資原則：
（一）被投資企業(yè)的其他股東需同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資；
（二）引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的條件與投資機(jī)構(gòu)相同；
（三）對(duì)單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資；
（四）引導(dǎo)基金投資額不超過(guò)投資機(jī)構(gòu)投資額的50%；
（五）引導(dǎo)基金在確認(rèn)投資機(jī)構(gòu)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資出資手續(xù)。
（六）投資機(jī)構(gòu)和被投資企業(yè)原始股東不得先于引導(dǎo)基金退出；
（七）同等條件下，引導(dǎo)基金可按被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)、原始股東、投資機(jī)構(gòu)的優(yōu)先順序轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。
第二十一條 申請(qǐng)跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)應(yīng)提交以下資料：
（一）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的方案；
（二）擬投資企業(yè)上年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表（新設(shè)立企業(yè)除外）；
（三）投資機(jī)構(gòu)已批準(zhǔn)投資的文件副本；
（四）投資機(jī)構(gòu)出資證明（未出資的，提供投資機(jī)構(gòu)與擬投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》）；
（五）被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等基本證照及企業(yè)章程；
（六）被投資企業(yè)的其他股東出具的同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資承諾書。
第六章 操作程序
第二十二條 符合條件的企業(yè)根據(jù)本辦法要求，向引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室提交申請(qǐng)扶持方案。
（一）受理申請(qǐng)：引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室受理申報(bào)方案，并委托受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行初評(píng)；
（二）盡職調(diào)查：受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)方案開(kāi)展獨(dú)立、客觀、科學(xué)的盡職調(diào)查工作，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查并提交報(bào)告；
（三）專家評(píng)審：引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申報(bào)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)與建議；
（四）研究決策：引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)、受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，對(duì)方案進(jìn)行研究決策，重大事項(xiàng)報(bào)市聯(lián)席會(huì)議；
（五）對(duì)外公示：引導(dǎo)基金理事會(huì)通過(guò)的擬支持項(xiàng)目在市科技局網(wǎng)站公示10天，公示無(wú)異議的，理事會(huì)下達(dá)批復(fù)文件并簽定相應(yīng)投資協(xié)議。階段參股子基金在其余股東資金到位后同比例出資。跟進(jìn)投資項(xiàng)目，在確認(rèn)投資機(jī)構(gòu)已全額出資后，受托管理機(jī)構(gòu)按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資出資手續(xù)。
第七章 退出方式
第二十三條 投資項(xiàng)目退出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，基金管理人將退出時(shí)機(jī)、退出方式等情況及時(shí)報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，合作創(chuàng)投機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金（國(guó)家、省引導(dǎo)基金除外）退出。
第二十四條 引導(dǎo)基金原則上不追求盈利，從天使基金和種子基金退出時(shí)可最高只收回原始投資額；從其他子基金退出時(shí)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或者協(xié)議約定計(jì)算的收益之和確定。5年內(nèi)解散的，引導(dǎo)基金按照協(xié)議約定收回。
第二十五條 當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)（天使基金和種子基金除外），由基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損后，由引導(dǎo)基金以出資額為限，按不高于虧損額20%的比例先行承擔(dān)，剩余部分由引導(dǎo)基金與其他股東按出資比例共同承擔(dān)。
第二十六條 引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。其他股東購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或者協(xié)議約定計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)有優(yōu)先受讓權(quán)；若跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，按照事先約定，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。
第二十七條 退出的資金直接收回到托管銀行引導(dǎo)基金專戶，引導(dǎo)基金獲得的投資分紅和退出收益，主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。
第八章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十八條 引導(dǎo)基金擬投資方案須經(jīng)評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審，并經(jīng)三分之二以上成員同意。
第二十九條 市財(cái)政局按照《管理辦法》的要求選聘符合條件的商業(yè)銀行，經(jīng)理事會(huì)確定后作為引導(dǎo)基金的托管銀行，并與之簽訂資金委托管理協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)在托管銀行設(shè)立引導(dǎo)基金托管專戶。托管銀行按照要求負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算等工作。子基金托管銀行應(yīng)對(duì)子基金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并于每季度向受托管理機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管報(bào)告。
第三十條 受托管理機(jī)構(gòu)依照本辦法認(rèn)真履行管理職責(zé)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度、工作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，設(shè)置相應(yīng)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)資金安全負(fù)連帶責(zé)任。
第三十一條 引導(dǎo)基金和參股設(shè)立的子基金不得用于融資、擔(dān)保、貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈(zèng)等支出，不得用于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目支出，不得挪作他用。閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。
第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)子基金資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)子基金的運(yùn)作管理情況、已投項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況及成長(zhǎng)性進(jìn)行匯總分析，每季度向理事會(huì)提交分析報(bào)告，并提出管理、退出及風(fēng)險(xiǎn)警示建議。涉及子基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)通報(bào)。
第三十三條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持子基金的日常運(yùn)作，但子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況時(shí)，可按照約定行使一票否決權(quán)。
第三十四條 對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用引導(dǎo)基金等行為，建立責(zé)任追究制度。
第九章 考核評(píng)估與監(jiān)督
第三十五條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，按照市場(chǎng)評(píng)價(jià)優(yōu)先和公共性原則，建立有效的績(jī)效考核制度，理事會(huì)定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、基金運(yùn)作實(shí)施監(jiān)督和指導(dǎo)，市財(cái)政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金監(jiān)管、會(huì)同市科技局開(kāi)展績(jī)效考評(píng)等工作。如有必要，可聘請(qǐng)第三方權(quán)威評(píng)審機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金使用情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)評(píng)估。
第三十六條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)和半年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向理事會(huì)提交基金年度和半年度運(yùn)行情況報(bào)告，對(duì)基金的投資領(lǐng)域、投資比例、損益情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析及自評(píng)。每季度末向理事會(huì)辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金資金使用情況，年末提交年度會(huì)計(jì)報(bào)表。
第三十七條 結(jié)合引導(dǎo)基金考核情況，建立受托管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)懲辦法。考核合格的，按照約定給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用由理事會(huì)、受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的委托管理協(xié)議約定，在引導(dǎo)基金增值收益中列支；對(duì)年終考核不合格的受托管理機(jī)構(gòu)予以解聘。受托管理機(jī)構(gòu)違反引導(dǎo)基金相關(guān)規(guī)定造成引導(dǎo)基金損失的，將追究其相應(yīng)法律責(zé)任。
第三十八條 審計(jì)部門依法對(duì)財(cái)政性引導(dǎo)基金收支核算管理情況進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)進(jìn)行相關(guān)的延伸審計(jì)。
第十章 附則
第三十九條 參股子基金及獲引導(dǎo)基金支持項(xiàng)目，在獲得國(guó)家有關(guān)引導(dǎo)基金支持后，按國(guó)家相關(guān)文件執(zhí)行相應(yīng)管理規(guī)定。
第四十條 本辦法自2015年9月25日起試行，有效期2年。原《武漢市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（武科[2012]180號(hào)）同時(shí)廢止。